深圳新聞網(wǎng)2024年5月30日訊（記者 張玲）日前，深圳市公證協(xié)會出臺《深圳市公證機構(gòu)合規(guī)管理體系建設(shè)指引》（以下簡稱《指引》），首開全國公證機構(gòu)建立合規(guī)管理體系之先河，是深圳市打造合規(guī)示范區(qū)建設(shè)的又一創(chuàng)新舉措。

《指引》由深圳市司法局指導(dǎo)深圳市公證協(xié)會起草發(fā)布，通過發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自治作用，著力提升公證機構(gòu)依法合規(guī)管理、服務(wù)水平，推動公證機構(gòu)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。

《指引》通過對標國際國內(nèi)合規(guī)管理標準，結(jié)合公證行業(yè)特點提出了公證機構(gòu)建立合規(guī)管理體系的針對性方案。《指引》的發(fā)布實施，有利于促進全市公證機構(gòu)樹立全面系統(tǒng)合規(guī)意識，以標準化引領(lǐng)規(guī)范化、以規(guī)范化促進法治化，加速推進全市公證法律服務(wù)全面提質(zhì)增效。

《指引》共六章66條，包括總則、組織和職責(zé)、制度建設(shè)、運行機制、保障機制以及附則，主要內(nèi)容包括：

（一）《指引》相關(guān)的基本概念。包括制定目的與依據(jù)，對合規(guī)管理中使用頻次較高的術(shù)語進行了概念界定，并明確了公證機構(gòu)開展合規(guī)管理體系建設(shè)應(yīng)遵循的基本原則。

（二）明確公證機構(gòu)合規(guī)管理“三道防線”及職責(zé)。在兼顧深圳市不同體制、不同層級、不同規(guī)模公證機構(gòu)差異的情況下，圍繞合規(guī)管理組織的基本架構(gòu)問題，科學(xué)設(shè)置公證機構(gòu)的決策機構(gòu)作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門以及監(jiān)督部門分別作為合規(guī)管理的三道防線，在強化合規(guī)人員配備、創(chuàng)設(shè)合規(guī)管理會議工作機制、強調(diào)全員合規(guī)責(zé)任的同時，細化規(guī)定了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的合規(guī)職責(zé)。

（三）強化公證機構(gòu)合規(guī)管理制度建設(shè)。《指引》對合規(guī)管理制度建設(shè)的基本要求以及業(yè)務(wù)合規(guī)、人事合規(guī)、財稅合規(guī)、信息數(shù)據(jù)合規(guī)等重點領(lǐng)域合規(guī)制度建設(shè)、持續(xù)合規(guī)制度建設(shè)等作出規(guī)定。

（四）制定公證機構(gòu)合規(guī)管理運行機制。圍繞公證機構(gòu)建立合規(guī)管理體系的需要，結(jié)合合規(guī)建設(shè)相關(guān)要求，各公證機構(gòu)通過制定合規(guī)管理年度計劃、建立合規(guī)風(fēng)險庫或清單、合規(guī)激勵機制等方式，建立合規(guī)管理部門與內(nèi)部職能部門協(xié)同運作機制，以支撐各公證機構(gòu)全面有效地領(lǐng)導(dǎo)和推動合規(guī)管理工作。

（五）規(guī)定公證機構(gòu)合規(guī)管理保障機制。主要從人、財、物等方面規(guī)定了各公證機構(gòu)需要為合規(guī)管理體系建設(shè)提供的必要保障，建議各公證機構(gòu)加強信息技術(shù)支持、合規(guī)經(jīng)費支持、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、合規(guī)文化建設(shè)等。

（六）《指引》的適用主體和效力。該指引為推薦性指引，適用于全市各公證機構(gòu)，各公證機構(gòu)可根據(jù)實際情況，建立滿足機構(gòu)需求的合規(guī)管理體系。

同時，《指引》探索建立了適當?shù)男袠I(yè)合規(guī)激勵機制，正向強化公證行業(yè)合規(guī)治理質(zhì)效；創(chuàng)新構(gòu)建了公證服務(wù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新容錯機制，鼓勵支持公證機構(gòu)與公證員創(chuàng)新；制定了公證行業(yè)信息數(shù)據(jù)管理機制，對公證機構(gòu)內(nèi)部信息數(shù)據(jù)管理制度、信息管理人員配備等方面提出相應(yīng)合規(guī)要求；提出了規(guī)范公證行業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查要求，強化業(yè)務(wù)流程管控、公證質(zhì)量把控、重大對外合作及關(guān)鍵人員聘用等方面規(guī)范。

據(jù)了解，深圳市司法局將加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)，在全市公證行業(yè)推動試行《指引》，引導(dǎo)和支持各公證機構(gòu)深化公證機構(gòu)合規(guī)管理體系建設(shè)，以行業(yè)合規(guī)促進深圳公證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進一步發(fā)揮公證服務(wù)在優(yōu)化營商環(huán)境、推動高質(zhì)量發(fā)展、提升社會治理效能等方面的重要作用。